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奥门金沙网上菠菜,摩根大通因不当处理预发ADR被罚款1.35亿美元

发布日期2020-01-09 09:30:38 来源: 澳门新濠影汇在线赌场 查看次数: 4624 

奥门金沙网上菠菜,摩根大通因不当处理预发ADR被罚款1.35亿美元

奥门金沙网上菠菜,美股讯 北京时间27日早间消息,美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,摩根大通同意支付逾1.35亿美元,以了结有关其不当处理所谓“预发”(pre-released)美国存托凭证(ADR)的指控。

SEC表示,摩根大通不当地向券商提供了代表外国公司股票的美国存托凭证,尽管这些券商及其客户缺乏相应的外国股票。

摩根大通在和解协议中既未承认也未否认SEC的指控,但同意返还不当获利并支付额外罚款。

该行是第8家面临SEC类似指控的金融机构。SEC表示,针对美国金融机构滥用ADR行为的调查仍在进行中。

SEC表示,这种不恰当地提供没有相关外国证券支持的ADR的做法,可能会导致不当的卖空和股息套利行为。

责任编辑:于健 SF069

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